中信因4项违纪行为被罚2890万余元

大河财立方 阅读:72477 2021-02-06 12:01:52

【大河财立方信息】2月5日,中央银行公布了2021年“2号罚款单”,中信因4项违纪行为被罚2890万余元,14名有关责任者累计被罚61.五万元。

行政许可公示信息表明,中信违纪行为种类包含未按照规定执行顾客身份核查责任、未按照规定储存顾客真实身份材料和交易明细、未按照规定申报超大金额买卖汇报和异常买卖汇报、与真实身份未知的顾客开展买卖。

另外,中信14位领导干部因对所述违反规定违规操作刑事追究,被中央银行惩处2.五万元至八万元的处罚。

特别注意的是,中信自2018年至今已持续四年接到额度超2000万元的大罚款单。

2020年2月,中信曾因违反规定派发土地收储借款、受托支付不符管控要求、违反规定为房地产开发商付款土地资源购买花费出示股权融资等十九项违反规定违规操作,被北京市银保监局处罚2020万余元。

2019年7月,中信因涉及到未按照规定出示表格且贷款逾期未纠正、信贷管理不及时造成借款资产被侵吞、项目投资同一家金融机构组织当期非保本理财商品选用风险性权重值不一致等十三项违反规定违规操作,被银监会罚没款2223万余元。

2018年11月,中信涉投资理财资产违反规定交纳土地资源款、行内资金运用为投资理财产品出示股权融资等“六宗罪”,被银监会处罚2280万余元。

责编:陈玉尧 | 审批:李震 | 主管:张建伟

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